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纽约法院对美国证交会申述Beaufort Securities诈骗一案作出终究判定

admin 2019-08-04 205人围观 ,发现0个评论

  纽约东区法院(The New Y纽约法院对美国证交会申述Beaufort Securities诈骗一案作出终究判定ork Eastern District Court)日前对Beaufort Securities Ltd。一案作出终审判决。该诉讼程序由美国证券生意委员会(SEC)于2018年3月建议。

  依据判决书,法庭永久制止被告运用以下纽约法院对美国证交会申述Beaufort Securities诈骗一案作出终究判定类型的方法或东西生意证券、经纽约法院对美国证交会申述Beaufort Securities诈骗一案作出终究判定过任何手法/方案或狡计违背《1934年证券生意法(Securities Exchange Act of 1934)》第10条(b)款进行诈骗:

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  Beaufort Securities Ltd。已进入一般性出庭程序,并已赞同法院对此事的审判权。被告赞同进入终审,不供认或否定有关诉状的指控,并抛弃现实调查结果和法令定论,抛弃对终审的任何上诉权力。

  此外,被告被永久制止参加任何低价股的出售,包含与生意公司、生意商或发行人进行生意低价股的活动。

  2018年3月2日,SEC宣告对Beaufort Securities及其出资司理提起证券诈南京市骗指控,指控其操作HD View 360 Inc。的证券的生意。HD View 360 Inc。是一家美国的微型市值发行人。

  SEC指控Beaufort Securities Ltd。和其出资司理Peter Kyriacou操作HD View的普通股商场。这一诡计触及一名纽约法院对美国证交会申述Beaufort Securities诈骗一案作出终究判定联邦调查局(FBI)卧底奸细,他称自己运营着一个“哄抬股价,逢高卖出”的方案来操作美国股市。Kyriacou和该奸细评论了在Beaufort的账户中存入很多微市值股票,经过促销举高股票价格,经过匹配的生意操作股票的价格和生意量,然后卖出股票取得巨额赢利

  依据SEC对Beaufort和Kyriacou的指控,它们:

  以指定人士的名义为FBI卧底奸细开立生意帐户,以隐秘其身份及其与帐户中预期生意活动的联系

  暗示卧底奸细能够经过配对生意“操作商场”,在HD View股价暴降之前制造出该公司股票是流动性的假象

  履行多个买入HD View股票的订单,知道Beaufort的客户组织了一位合伙人一起以相同的价格发行平等数量的股票

(责任编辑:DF513)

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